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顶点软件:东方花旗证券有限公司关于福建顶点软件股份有限公司20

2018-11-15 08:39

  经中国证券监督管理委员会《关于核准福建顶点软件股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]615号)核准,并经上海证券交易所同意,福建顶点软件股份有限公司(以下简称“顶点软件”)首次公开发行人民币普通股(A股)2,105万股,发行价格19.05元/股。募集资金总额40,100.25万元,募集资金净额为36,243.44万元。上述募集资金到位情况业经致同会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(致同验(2017)第350ZA0022号)。

  顶点软件于2017年5月22日在上海证券交易所主板上市交易,股票交易代码为“603383”。

  2017年12月28日至2017年12月29日,东方花旗证券有限公司(全文简称“保荐机构”)对顶点软件进行了2017年度定期现场检查,参加本次现场检查的人员包括保荐代表人郑睿。保荐机构对公司治理和内部控制情况,信息披露情况,公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况,募集资金使用情况,关联交易、对外担保、重大对外投资情况,经营状况等事项进行了现场检查并发表了核查意见,出具了定期现场检查报告。

  发行上市之前,顶点软件已建立健全了《三会议事规则》、《独立董事制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《募集资金管理办法》等各项规章制度。2017年度,公司根据有关法律法规的规定及公司经营的实际需要,制订或修订了相关制度。保荐机构于2017年12月28日至2017年12月29日进行的定期现场检查对顶点软件规章制度的建立、健全及执行情况进行了现场检查。

  2017年度,顶点软件公司章程以及股东大会、董事会和监事会议事规则得到贯彻执行,董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责,公司治理机制有效地发挥了作用;顶点软件内部机构设置和权责分配科学合理,对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规,风险评估和控制措施得到有效执行。顶点软件亦有效地执行了对外担保管理制度、关联交易管理制度、宣和钧釉装修案例欣赏 总有一款。信息披露管理制度、募集资金管理制度等各项规章制度。

  为规范募集资金的管理和使用,切实保护投资者利益,顶点软件已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关规定,建立了《募集资金使用管理办法》。2017年5月16日,顶点软件与保荐机构、募集资金专户开立银行中信银行股份有限公司福州晋安支行就首次公开发行股票募投项目分别签订了《募集资金专户储存三方监管协议》;顶点软件及子公司武汉顶点软件有限公司与保荐机构、募集资金专户开立银行招商银行股份有限公司武汉光谷科技支行就首次公开发行股票募投项目签署了《募集资金专户储存四方监管协议》,明确了各方的义务。

  2017年度,保荐机构取得了顶点软件募集资金专户的银行对账单并核查其专户的实际使用情况。2017年12月,保荐机构现场检查了募集资金投资项目的建设情况。

  顶点软件制定了募集资金使用的内部管理制度,对募集资金的使用符合相关法规规定,不存在重大违规使用募集资金的情况和变更募集资金用途的情形,亦不存在其他违反《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律规定的情形。

  保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则(2014年修订)》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等法律法规的规定,严格履行持续督导义务。在持续督导期间,顶点软件除上述事项外,亦不存在其他违反相关法律法规的情形。

  保荐机构事前审阅了顶点软件2017年的部分公开信息披露文件,包括定期报告、临时公告,三会公告,内控制度及其他信息披露文件等;对于未事先审阅的,保荐机构均在公司履行公告义务后及时进行了事后审阅。通过对顶点软件三会文件、会议记录的检查,并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析,保荐机构认为公司真实、准确、完整、及时地履行了信息披露义务,信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情形。三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项2017年度,顶点软件不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。